加强合规风险防范机制建设,切实将合规风险管理“关口前移、重心下移”,切实做到以风险管控为核心,中国二十二冶集团西北公司以各项管理制度为基础,以业务流程运行为载体,以关键管控为重点,以重大风险预警、报告与应急为支撑,夯实“事前防范、事中指导、事后救济”的法律风险防范体系,贯彻落实“依法合规、惟严惟实”的法治文化理念,夯实合规经营底线。

推动依法治企工作,落实各层级主要负责人履行法治建设第一责任人责任,提高思想站位,增强“四个意识”,强化对依法治企、合规经营重要性的认识,树立“市场竞争、法律先行”的管理意识。

强化广大干部员工自觉运用法治思维和法治方式处理问题的能力和水平,提升全体员工的法治思维和依法办事能力,公司各部门、各项目部要秉承“人人、事事、时时”合规的管理理念,层层落实依法治企和合规经营职责,做到经营合规、管理规范、诚信守法。

将合约审核做为源头风险管控的核心。做到审核规范化、制度化、流程化,杜绝出现发现审核“空白”与“盲区”,强化风险源头管理,提升法律审核的权威性。突出“程序+合规”,加强公司内控体系建设。优化业务管理流程,完善风险管控措施,完善内控管理,严格按照法律法规和公司的规章制度开展经营活动,防范化解法律风险。

五是防范化解合作经营类项目风险。深入研究建立关键风险点的量化指标体系,法务审核工作需要平衡风险与机遇,持续关注市场及监管政策变化,全面评估影响并把严论证决策关。做到“四个坚决不允许”,即坚决不允许为合作方垫资;坚决不允许为合作方提供任何担保和背书;坚决不允许业主支付的资金在体外循环;坚决不允许为合作方提供任何书面授权。

深化内部审计监督,强化责任追究工作。发挥审计体系作用,扩展审计覆盖面,加大对影响公司发展的重点关注事项、重点项目、重大风险事项、重大投资等专项审计力度,健全完善审计成果运用的组织机制和督办考核机制,提升内部审计成果转化实效,推进企业高质量发展。